东京证券交易所(TSE)将加强对经纪行的监管,以查明它们在甄选公司发行IPO的问题上是否足够严格。
TSE每年都对40家证券公司进行常规审查,以确保它们具备适当的内部控制和指令处理体系。但是,2008财年TSE决定推出一项新的监管计划,原因是其担心一些经纪行对IPO发行的门槛设置过低。
越来越多的案例表明,一些新上市公司的收益远低于其最初目标,这可能是许多投资者远离股市的原因之一。TSE希望通过这一新的监管计划提高新上市公司的质量,它将对经纪行进行审查,以查明后者是否彻底检查了IPO发行候选公司的财务健康度,以及其甄选部门是否并未受到销售部门的影响。